Prevención de lavado de activos
Cumplimiento UAF y CMF
Automatiza validaciones KYC/KYB, monitoreo de contrapartes, alertas y trazabilidad para responder ante la UAF y la CMF con evidencia.
Agenda una consulta →Constancia con fecha, fuente y resultado en cada control
app.checkauditor.com / cumplimiento-uaf-cmf
Contraparte evaluada
Comercial Puerto Norte SpA
RUT 96.874.320-1 · Screening de hoy
Nivel de diligenciaReforzada · escalar revisión
68Score
Hallazgos priorizados
HallazgoAlcanceFuentePrioridad
Coincidencia en lista OFAC (SDN)Socio 25%OFAC · Tesoro EE. UU.Alta
Persona expuesta políticamenteRep. legalRegistro PEP ChileMedia
Operación inusual sobre umbral$ 9.800.000Monitoreo transaccionalMedia
Clasificación KYCADebida diligencia reforzada
MonitoreoCoincidencia nueva
EvidenciaOFAC · ONU · UE · PEP
Acción sugeridaEscalar a oficial de cumplimiento
Del control manual al cumplimiento verificable
Sin Check Auditor
El problema
La normativa exige identificar, monitorear y reportar operaciones sospechosas. Cuando los controles se ejecutan en planillas y revisiones puntuales, es difícil demostrar ante la autoridad qué se revisó, cuándo y con qué resultado.
Contraparte nueva
PlanillasPDFs de listasRevisiones puntuales
Aprobación manualCumplimiento no demostrable Sin trazabilidadCon Check Auditor
La solución Check Auditor
Check Auditor ejecuta los controles de forma continua, registra cada consulta con su fuente y fecha, y deja un expediente listo para fiscalización o defensa ante la autoridad.
Contraparte nueva RUTCheck Auditor Controles ejecutados 9 listasAlertas priorizadas 1 altaExpediente auditable Con evidencia
Beneficios de automatizar tu proceso KYC/KYB
Convierte controles dispersos en un expediente continuo y verificable.
01
Monitoreo continuo de listas restrictivas
Cada contraparte se contrasta contra listas nacionales e internacionales, con el resultado y la hora de consulta registrados.
Cobertura de listas restrictivasResultado del último screening automático ejecutado sobre la contraparte.
Listas consultadas 9 de 9
Score
0/ 100
Diligencia reforzada · revisar
03
Evidencia para fiscalización
Cada control conserva su constancia, fuente y fecha de consulta.
- Constancia de screening9 listas · resultado por RUT
- Ficha KYB de la contraparteIdentidad y actividad económica
- Expediente para fiscalizaciónControles y decisiones aplicadas
02
Alertas priorizadas
Distingue las coincidencias que exigen debida diligencia reforzada de las que solo requieren registro.
4alertas ordenadas por
severidad regulatoria
severidad regulatoria
- AltaCoincidencia OFAC68%
- MediaVínculo PEP47%
- MediaOperación inusual33%
- BajaActividad no declarada19%
Qué monitorea Check Auditor por ti
Cinco ámbitos conectados para sostener el cumplimiento ante la UAF y la CMF.
RUT Contraparte
Check Auditor Consolida 5 ámbitos
Identificación
Identidad y vigenciaActividad económicaEstructura societariaListas restrictivas
OFAC, ONU y Unión EuropeaInterpol y listas localesCoincidencias por similitudPEP y entorno
Personas expuestasFamiliares y cercanosCargos públicos vigentesBeneficiario final
Cadena de propiedadControl efectivoSociedades intermediasOperaciones
Umbrales y patronesSeñales de inusualidadInsumos para el ROS Alertas con severidad regulatoria Expedientes listos para fiscalización Monitoreo continuo por RUT
Controles dispersos, un solo expediente
Conectamos listas, PEP, propiedad y operaciones en una decisión de cumplimiento trazable.
OFACONUUnión EuropeaPEP ChileInterpolBeneficiario finalOperación inusualActividad económica
Check AuditorConsulta, registra y clasifica
Decisión de cumplimiento
- Nivel de diligencia
- Reforzada
- Aprobación requerida
- Oficial de cumplimiento
- Mitigación
- Revisión mensual + límites
- Respaldo
- 14 documentos
Cómo funciona el monitoreo de contrapartes
Registra tus contrapartes una vez y mantén el control vigente sin trabajo manual.
Registra los RUT de tus contrapartes
Carga clientes, proveedores o colaboradores de forma individual o masiva desde tu propio sistema.
Buscar empresa
96.874.320-1Monitorear
Comercial Puerto Norte SpA Coincidencia exacta
Activamos el monitoreo continuo
El sistema cruza cada RUT con listas oficiales, registros PEP y estructura societaria, y deja constancia de cada consulta.
Resumen de controles de cumplimiento aplicados
Incluye los controles automáticos y las revisiones manuales del período.
Controles ejecutados en el período26
Alertas abiertas2
- Controles
- 6
- Estado
- Completo
- Controles
- 9
- Estado
- 1 alerta
- Controles
- 4
- Estado
- En revisión
- Controles
- 3
- Estado
- Completo
Registro de operaciones
Revisadas148Inusuales1Operaciones revisadas contra umbrales y patrones definidos en la política interna.
Tipo de controlCantidadResponsable
Controles ejecutados automáticamente22Sin intervención
Controles con revisión manual4Oficial de cumplimiento
Total de controles26Trazables
Recibe alertas y resuelve con evidencia
Escala las coincidencias relevantes, documenta la decisión y conserva el expediente para la autoridad.
RevisiónMensualApruebaCumplimientoLímiteSí
Monitoreo continuo activado · alertas a 3 responsables
Sostén tu cumplimiento con evidencia
Agenda una consulta y revisa cómo automatizar los controles KYC/KYB que te exigen la UAF y la CMF.
- 0130 min → 5 minPara revisar una evaluación compleja
Procesos más rápidos, con menos carga manual
Las evaluaciones automatizan el razonamiento legal, financiero, laboral y reputacional.
- 02+30%Riesgos relevantes detectados
Menor exposición a consecuencias legales
Ayuda a prevenir multas y sanciones asociadas a las leyes 21.595, 20.393, 19.913 y 20.123.
- 03+400Delitos o potenciales delitos económicos prevenidos
Información útil para múltiples áreas
Elimina silos y permite trabajar con información interconectada entre equipos.
Cifras basadas en mediciones internas de Check Auditor. Los resultados pueden variar según el volumen y la complejidad de cada evaluación.
Confían en nosotros
